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数起 SEC 公布的 ICO 违规案件,EOS 罚金最高

近日,SEC 对云存储加密货币 Siacoin(SC)背后的公司 Nebulous Inc. 处以罚款,并下达了停止令和终止令。该公司周二在一篇博客文章中公布了和解协议,但 Nebulous 没有在文中承认自己发行了证券。不管怎样,Nebulous 将支付 12 万美元的赔偿,24602 美元的判决前利息和 8 万美元的民事罚款。

数起 SEC 公布的 ICO 违规案件,EOS 罚金最高配图(1)



事实上,这并非 SEC 针对通过初始代币发行(ICO)融资的加密货币项目进行的首例判决。

早在 2017 年 7 月,SEC 就第一次发布了关于 ICO 的指导文件。当时,SEC 宣布,只要将任何新加密货币出售给希望获利的投资者,并且是由中心化公司进行的,都将被视为证券,因此必须遵循证券法规。

根据该指南,在这个时间后在美国发生的 ICO 很可能违反证券法规,并有被 SEC 起诉的风险。据不完全统计,自文件公布以来,被公布的案例已经有多起。而根据 SEC 2018 年的年度报告,仅在这一年,在启动的数十项涉及 ICO 和数字资产的调查中,「许多在 2018 财政年度还未进行。」

根据区块律动 BlockBeats 梳理,去年 11 月,SEC 针对未进行适当证券注册而进行 ICO 的行为,首次发布了民事罚款,Paragon(PRG)和 Airfox(AIR)两个项目分别被罚款 25 万美元,此外,还需要将代币注册为证券,并提交定期报告。今年 6 月,Kik 也因为进行 Kin 代币 ICO 的行为深陷与 SEC 的诉讼,为了对抗美国证券交易委员会 (sec),Kin 还成立了名为 crypto.org 的新基金,以筹集足够的应诉费用。而近日,因为 EOS 的 ICO 未注册,Block.one 支付 2400 万美元罚金与 SEC 和解。

值得注意的是,以上几个项目均是在 SEC 公布对 ICO 的指导文件后进行的融资行为,因此被查处尚可理解,但 Siacoin(SC)是在文件发布前的数年前进行的 ICO。

据了解,Siacoin 于 2014 年进行 ICO,大约是 3 年前,这一次融资,Siacoin 筹集了 120,000 美元,但这一次的罚款远高于当时的融资金额。因此,这一次判决或许有着更多的含义:即使在 SEC 宣布未注册 ICO 非法之前的数年发起的任何 ICO 诉讼,现在都处于 SEC 管辖范围之内,都有可能被追溯,进而被查处。

区块律动 BlockBeats 发现, 除了融资的项目方,SEC 对 ICO 相关的公司也进行了查处。

今年 8 月 13 日,SEC 对一名纽约男子 Reginald Middleton 及其两家公司 Veritaseum Inc. 和 Veritaseum LLC 提起诉讼,指控这些实体在 2017 年末至 2018 年期间进行了欺诈和未经注册的 ICO,并要求美国地方法院对被告的相关资产进行紧急冻结。

同月,SEC 官方宣布,俄罗斯实体 ICO 评级公司(ICO Rating)已同意支付 268,998 美元,以了结有关该公司未能披露发行者披露其数字资产证券发行所得款项的指控。

8 月 21 日消息,美国加州中央地区法院向 OPSkins Group、WAX 及其几名高层员工发出传票,起诉书包括 12 项指控,包括欺诈、非法商业行为和违反《证券法》。此前,Crypto Asset Fund 和附属公司 Digital Capital Management 在 2017 年 10 月为 WAX 的 ICO 预售了价值 120 万美元的 ETH

9 月,SEC 指控 ICOBox 及其创始人 Nikolay Evdokimov 违反了美国证券法,他们在 2017 年进行了代币销售,并随后为其他 ICO 提供便利。据悉,Evdokimov 通过向 2000 多名个人销售 ICO 代币筹集了 1,460 万美元,并向客户承诺,一旦 ICO 开始交易,代币的价值就会增加。此外,该代币的持有者被告知可以使用他们的 ICO 代币以折扣价购买 ICOBox 平台上的其他代币。

SEC 发布的 ICO 指导文件:https://www.sec.gov/litigation/investreport/34-81207.pdf

本文来源:陀螺财经 文章作者:区块律动
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