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深度解析 Reg S 豁免流程|标准共识

Regulation S 豁免发行是证券通证发行中豁免发行的一种,Regulation S 基于 1933 年《证券法》的制定。Reg  S 适用的发行人包括美国和海外发行人,针对的是发行人在美国境外发行证券情形。 

在更广泛的法学背景下,Regulation S 是一套基于「属地原则」(territorial approach)的安全港制度(safe harbor),其依据是《1933 年证券法》的证券注册要求目的在于保护美国资本市场和在美国资本市场上购买证券的投资人。

如果发行人希望:

1. 在美国以外发行证券;

2. 出售给非美国人,包括「非合格投资人」;

那么应该详细了解 Reg S 豁免的相关法规和细节。Reg S 的豁免是非排他的,所以很多企业会同时采用 Reg D 等其它豁免方式。

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